欧宝文章详细信息

Virtuf-HasTech 首页 // 知识中心 // 【问题】证券市场基本法律法规考试大纲证券市场基本法律法规
Virtuf-Image Virtuf-Image Virtuf-Image Virtuf-Image

【问题】证券市场基本法律法规考试大纲证券市场基本法律法规

Virtuf-HasTech Virtuf-HasTech
欧宝

　　第一章 证券市场基本法律法规

　　第一节 证券市场的法律法规体系

　　熟悉证券市场法律法规体系的主要层级；了解证券市场各层级的主要法规。

　　第二节 公司法

　　掌握公司的种类；熟悉公司法人财权的概念；熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式及设立登记的要求；了解公司章程的内容；熟悉公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股滥用权利的规定。

　　了解有限责任公司的设立和组织机构；熟悉有限责任公司注册资本制度；熟悉有限责任公司股会董事会监事会的职权；掌握有限责任公司股权转让的相关规定。

　　掌握股份有限公司的设立方式与程序；熟悉股份有限公司的组织机构；熟悉股份有限公司的股份发行；熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。

　　了解董事监事和高级管理人员的义和责任；掌握公司财会计制度的基本要求和内容；了解公司合并分立的种类及程序；熟悉高级管理人员控股股实际控制人关联关系的概念。

　　熟悉关于虚报注册资本欺诈取得公司登记虚假出资抽逃出资另立账簿财会计报告虚假记载等的法律责任。

　　第三节 证券法

　　熟悉证券法的适用范围；掌握证券发行和交易的三公原则；掌握发行交易当事人的行为准则；掌握证券发行交易活动禁止行为的规定。

　　掌握公开发行证券的有关规定；熟悉证券承销业的种类承销协议的主要内容；熟悉承销团及主承销人；熟悉证券的销售期限；熟悉代销制度。

　　掌握证券交易的条件及方式等一般规定；掌握股票上市的条件申请和公告；掌握债券上市的条件和申请；熟悉证券交易暂停和终止的情形；熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果；掌握内幕交易行为；熟悉操纵证券市场行为；掌握虚假陈述信息误导行为和欺诈客户行为。

　　掌握上市公司收购的概念和方式；熟悉上市公司收购的程序和规则。

　　熟悉违反证券发行规定的法律责任；熟悉违反证券交易规定的法律责任；掌握上市公司收购的法律责任；熟悉违反证券机构管理人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任。

　　第四节 基金法

　　掌握基金管理人基金托管人和基金份额持有人的概念权利和义；了解设立基金管理公司的条件；熟悉基金管理人的禁止行为；了解公募基金运作的方式；掌握基金财的独立性要求；掌握基金财债权债独立性的意义。

　　熟悉基金公开募集与非公开募集的区别；了解非公开募集基金的合格投资者的要求；了解非公开募集基金的投资范围；了解非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求；了解相关的法律责任。

　　第五节 期货交易管理条例

　　掌握期货的概念特征及其种类；熟悉期货交易所的职责；了解期货交易所会员管理内部管理制度的相关规定；了解期货公司设立的条件；了解期货公司的业许可制度；了解期货交易的基本规则；了解期货监督管理的基本内容；了解期货相关法律责任的规定。

　　第六节 证券公司监督管理条例

　　熟悉证券公司依法审慎经营履行诚信义的规定；熟悉禁止证券公司股和实际控制人滥用权利损害客户权益的规定；了解证券公司股出资的规定；了解关于成为持有证券公司5以上股权的股实际控制人资格的规定；掌握证券公司设立时业范围的规定；熟悉证券公司变更公司章程重要条款的规定；了解证券公司合并分立停业解散或者破的相关规定；了解证券公司及其境内分支机构的设立变更注销登记的规定；熟悉有关证券公司组织机构的规定；掌握证券公司及其境内分支机构经营业的规定；掌握证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定；熟悉关于客户资保护的相关规定；熟悉证券公司客户交易结算资金管理的规定；了解证券公司信息报送的主要内容和要求。

　　了解证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施月度年度报告信息披露检查责令限期整改的情形及可采取的措施；了解证券公司主要违法违规情形及其处罚措施。

　　说明因考试政策内容不断变化与调整，正保会计网校提供的以上信息仅供参考，如有异议，请考生以权威部门公布的内容为准！

最新文章

Image-HasTech Image-HasTech